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2019年熊股之首往事:股民索赔胜诉 中介机构全赔

发布时间:2020-01-11 | 人围观

  在刚刚过去的2019年,十大牛股牛气冲天,十大熊股熊气逼人。牛股皆大欢喜,熊股人见人嫌。排在2019年熊股之首的股票是华泽钴镍(华泽退),跌幅高达88.82%。如此巨大的跌幅只用了30个交易日就达到了。该股从2018年4月28日开始停牌,当时收盘价是3.31元。2019年5月27日该股复牌交易,到2019年7月8日收盘价为0.37元,就此终止交易退市。在此期间该股天天跌停,直到跌破0.40元后持股者才有了出逃的机会。
 
  这还不是该股最惨的熊史记录,如果把时间再往前推一年,该股在2018年也是熊气逼人,全年只交易了26天,股价从12.50元下跌到3.31元,跌幅73.52%。如果不是4月28日又停牌了,绝对又是2018年的熊股冠军。最要命的是,该股在2018年的26个交易日是天天跌停,而2019年5月27日复牌交易后“承前启后”,又是连续跌停。因此,持股者其实从2016年2月29日后停牌时就没有出逃机会了,只能眼睁睁地看着股价从12.50元一直跌到0.41元,此后才有出逃的机会。但此时累计跌幅已经高达96.72%,谁还割得动?
 
  可怜熊股的可恨之处
 
  可怜熊股必有可恨之处,华泽钴镍究竟发生了什么,导致股价跌得这么惨?答案明白无误:业绩造假!2015年11月24日,华泽钴镍公告披露被中国证监会立案调查。2018年1月31日,华泽钴镍收到《行政处罚决定书》,证监会对其涉及的信息披露违规、财报虚假记载等问题责令改正,给予警告并处以60万元罚款,并对王涛等相关责任人处以相应的行政处罚。2019年6月19日,证监会再次对华泽钴镍的信息披露违法违规问题进行处罚。2019年5月17日,华泽钴镍被深交所决定终止上市。2019年7月9日,华泽钴镍退市。
 
  华泽钴镍的中介机构也受到了证监会的行政处罚。2018年6月19日,证监会对国信证券(12.710, -0.07, -0.55%)作出行政处罚决定,因其为华泽钴镍出具的上市保荐书、督导报告书等文件涉嫌虚假记载、重大遗漏;在核查华泽钴镍关联方非经营性占用资金和应收票据、以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责,对其罚没2800万元。瑞华会计师事务所也在2018年12月29日收到证监会的罚单,因其在对华泽钴镍2013年度、2014年度财务报表审计过程中未勤勉尽责,出具了存在虚假记载的审计报告,共罚没520万元。
 
  法院判令中介机构全赔
 
  对这么一家肆无忌惮造假的上市公司,如果就这么一退了之,岂不是便宜了他们,苦了二级市场的投资者?但是对于如何赔偿投资者损失没有任何安排,投资者索赔只能靠自己去维权。华泽钴镍已有“A股最穷上市公司”之名,公司账面仅剩不到178元的现金,如何赔偿投资者的损失?日前,成都中院对华泽钴镍财务造假、虚假陈述一案作出一审判决,判令华泽钴镍赔偿股民冯某37011.61元,保荐人国信证券、审计机构瑞华会计师事务所分别承担40%、60%的连带赔偿责任。这也就说,上市公司无钱赔,由中介机构全额赔。
 
  虽然证券法早有规定,发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司等中介机构及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但过去投资者起诉上市公司虚假陈述纠纷案例中,大多以上市公司担责告终,券商、会计师事务所等中介机构连带赔偿的情况并不多见,全额赔偿更少见。现在让中介机构全额赔偿投资者的损失,这是一个良好的开端。
 
 
  虽然赔偿冯姓投资者的金额不大,但这并不意味着中介机构的赔偿责任仅限于此。国信证券2019年半年报显示,截至2019年6月30日,因投资者起诉华泽钴镍证券虚假陈述,国信证券涉案金额合计32882万元,其中部分案件已于2019年8月1日开庭审理,案件标的额合计8698万元。根据成都中院的判例,由国信证券的涉案金额,可推知瑞华会计师事务所的涉案金额还要高。
 
  现在的问题是,投资者维权索赔都必须亲力亲为,而不是集体诉讼,劳民伤财。刚刚颁布的新证券法规定,投资者保护机构可以作为诉讼代表人,按照“明示退出”、“默示加入”的原则,其他投资者不必再各自起诉索赔。像成都中院这一判例,明确投资者的索赔条件为:在2014年1月10日至2017年7月7日之间买入华泽钴镍股票,并在2017年7月7日后卖出或继续持有股票的受损投资者。如果是在新证券法条件下,一旦判决生效,所有符合索赔条件的投资者就可以依据判例申请赔偿,不必再分别打官司索赔。期待新证券法实施后出现第一个这样的投资者赔偿案例。

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